온라인소액투자중개업 등록신청서

정관(이에 준하는 것을 포함한다)

법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우)

발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 등록신청의 의사결정을 증명하는 서류

본점의 명칭 및 소재지를 기재한 서류

대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함)

임원자격의 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류

등록업무의 종류와 업무방법을 기재한 서류

최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개 사업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표 및 그 부속명세서)

온라인소액투자중개업과 관련한 구체적 업무방법(투자광고, 법 제117조의10제2항 및 제4항에 대한 자료제공과 관련한 업무절차, 확인방법 등을 포함한다) 등에 대해 기재한 서류 1부

온라인소액투자중개업 영위를 위해 필요한 관련기관(중앙기록관리기관 등)과의 계약체결현황 및 계약서

내부통제장치(내부통제기준을 포함한다)와 투자자 보호에 대해 기재한 서류

온라인소액투자중개업자 및 발행인·투자자의 온라인소액투자중개업 관련 법령 준수여부를 확인ㆍ점검하기 위한 절차에 대해 기재한 서류

전문인력의 경력증명서 및 자격 확인 서류

사무공간, 전산설비 등의 임차계약서 사본 및 부동산등기부등본 등의 서류

등록신청일(금융투자업자의 온라인소액투자중개업에 대한 등록신청인 경우에는 최근 사업연도말) 현재 발행주식총수의 100분의 1 이상을 소유한 주주의 성명 또는 명칭과 그 소유주식수 및 비율을 기재한 서류

대주주나 외국 온라인소액투자중개업자가 법 제117조의4제2항제6호의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류

이해상충이 발생할 가능성을 파악ㆍ평가ㆍ관리할 수 있는 내부통제장치에 관한 서류

이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대한 확인 서류

그 밖에 이해상충방지체계에 관한 서류

합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영위하고자 하는 경우에 한함)

외국인투자인가서(해당되는 외국인의 경우)

대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류

그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

자기자본 요건 충족 여부

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제118조의4제1항에서 정하는 금액 이상의 자기자본을 갖출 것

사업계획이 타당하고 건전할 것

투자자 보호 및 업을 수행하기에 충분한 인력과 전산설비, 그 밖의 물적 설비를 갖출 것

임원이 법령에 정하는 결격사유가 없을 것

대주주나 외국 온라인소액투자중개업자가 충분한 출자능력, 건전한 재무상태 및 사회적 신용을 갖출 것

건전한 재무상태와 사회적 신용을 갖출 것

온라인소액투자중개업자와 투자자 간, 특정 투자자와 다른 투자자간의 이해상충을 방지하기 위한 체계를 갖출 것

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제117조의4, 동법 시행령 제118조의4 및 제118조의5