집합투자기구평가회사 등록신청서

정관

주주의 성명 또는 명칭과 그 소유주식수를 기재한 서류

최근 3개 사업연도의 재무제표와 그 부속명세서

임원의 이력서와 경력증명서

전문인력과 물적 설비의 현황을 확인할 수 있는 서류

이해상충방지체계를 갖추었는지를 확인할 수 있는 서류

집합투자기구평가체계에 관하여 확인할 수 있는 서류

영업행위준칙

그 밖에 등록의 검토에 필요한 서류로서 금융위원회가 정하여 고시하는 서류

투자매매업자·투자중개업자 또는 집합투자업자와 그 계열회사 여부

자기자본 요건 충족 여부

상근 임직원으로 법령이 정하는 전문인력 보유 여부

전산설비 등 물적요건 충족 여부

집합투자기구평가회사의 업무를 하기에 필요한 전산설비, 업무공간 및 사무장비

정전·화재 등의 사고가 발생할 경우 업무의 연속성을 유지하기 위하여 필요한 보완설비

임원이 법령이 정하는 결격사유가 없을 것

집합투자기구 평가체계 구축 여부

평가대상 집합투자기구에 관한 사항

집합투자기구의 유형 분류 기준 및 유형별 기준지표에 관한 사항

수익률과 위험지표의 계산에 관한 사항

집합투자기구의 등급 결정에 관한 사항

자료제공과 공시 등에 관한 사항

이해방지체계 구축 여부

집합투자기구평가회사의 업무와 그 외의 업무 간에 독립된 부서로 구분되어 업무처리와 보고가 독립적으로 이루어질 것

집합투자기구평가회사의 업무와 그 외의 업무 간에 직원의 겸직과 파견을 금지할 것

집합투자기구평가회사의 업무와 그 외의 업무를 하는 사무실이 정보공유를 막을 수 있을 정도로 공간적으로 분리될 것

집합투자기구평가회사의 업무와 그 외의 업무에 관한 전산자료가 공유될 수 없도록 독립되어 저장·관리·열람될 것

영업행위준칙 제정 여부

보편타당하고 공정한 기준에 따라 집합투자기구평가업무의 일관성이 유지되도록 하기 위한 사항

미공개정보의 이용을 금지하기 위한 사항

집합투자기구 평가를 위하여 얻은 정보를 다른 업무를 하는 데에 이용하지 아니하도록 하기 위한 사항

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제258조 및 제259조, 동법 시행령 제281조 및 제282조