일반사무관리회사 등록신청서

정관

주주의 성명 또는 명칭과 그 소유주식수를 기재한 서류

최근 3개 사업연도의 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외하며, 설립일부터 3개 사업연도가 지나지 아니한 법인의 경우에는 설립일부터 최근 사업연도까지의 재무제표와 그 부속명세서를 말한다)

임원의 이력서와 경력증명서

전문인력과 물적 설비 등의 현황을 확인할 수 있는 서류

이해상충방지체계를 갖추었는지를 확인할 수 있는 서류

그 밖에 등록의 검토에 필요한 서류로서 금융위원회가 정하여 고시하는 서류

자기자본 요건 충족 여부

상근 임직원으로 법령이 정하는 전문인력 보유 여부

전산설비 등 물적 설비 충족 여부

일반사무관리회사의 업무를 수행하기에 필요한 전산설비, 업무공간 및 사무장비를 갖출 것

정전·화재 등의 사고가 발생할 경우 업무의 연속성을 유지하기 위하여 필요한 보완설비를 갖출 것

임원이 법령이 정하는 결격사유가 없을 것

이해방지체계 구축 여부

일반사무관리회사의 업무와 그 외의 업무 간에 독립된 부서로 구분되어 업무처리와 보고가 독립적으로 이루어질 것

일반사무관리회사의 업무와 그 외의 업무 간에 직원의 겸직이나 파견을 금지할 것

일반사무관리회사의 업무와 그 외의 업무를 하는 사무실이 정보공유를 막을 수 있을 정도로 공간적으로 분리될 것

일반사무관리회사의 업무와 그 외의 업무에 관한 전산자료가 공유될 수 없도록 독립되어 저장·관리·열람될 것

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제254조, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제277조