투자자문업·투자일임업 등록(변경등록)신청서

정관(이에 준하는 것을 포함한다)

법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우)

발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 등록신청의 의사결정을 증명하는 서류

본점의 위치와 명칭을 기재한 서류

대표자 및 임원의 이력서와 경력증명서(신원조회 관련서류 포함)

대표자 및 임원이 결격요건에 해당되지 않음에 관한 확인서 및 증빙서류

등록업무 단위의 종류와 업무방법을 기재한 서류

최근 3개 사업연도의 재무제표와 그 부속명세서(설립중인 법인은 제외하며, 설립일부터 3개 사업연도가 지나지 아니한 법인의 경우 설립일부터 최근 사업연도까지의 재무제표와 그 부속명세서를 말한다)

투자권유자문인력 또는 투자운용인력의 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 및 자격확인서류

등록신청일(등록업무 단위를 추가하기 위한 등록신청이나 겸영금융투자업자의 등록신청인 경우에는 최근 사업연도말) 현재 대주주의 성명이나 명칭과 그 소유주식수를 기재한 서류

대주주나 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자가 법 제18조제2항제5호 각 목의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류

외국인투자인가서(해당되는 외국인의 경우)

이해상충방지체계를 갖추었는지를 확인할 수 있는 서류

투자계약권유문서, 투자계약서, 투자일임보고서 양식

합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영위하고자 하는 경우에 한함)

그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

자기자본 요건 충족 여부

등록업무 단위별로「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 별표3」이 정하는 금액이상의 자기자본을 갖출 것

인력요건 충족 여부

등록업무 단위별로 투자권유자문인력 또는 투자운용인력을 갖출 것

임원이 법령이 정하는 결격사유가 없을 것

대주주나 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자가 사회적 신용을 갖출 것

금융투자업자와 투자자 간, 특정 투자자와 다른 투자자 간의 이해상충을 방지하기 위한 체계를 갖출 것

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제18조 및 제19조, 동법 시행령 제20조 및 제22조