단기금융업무 인가신청서

정관(이에 준하는 것을 포함한다)

법인등기부등본

설립 또는 인가신청의 의사결정 증빙서류

대표자 및 임원의 이력서와 경력증명서

최근 3개년도 재무제표와 그 부속명세서

업무개시 후 3개년도의 사업계획서(추정재무제표를 포함한다) 및 예상수지계산서

전문인력의 경력증명서 및 자격 확인 서류

인가신청일 현재 발행주식 총수의 100분의 1 이상을 소유한 주주의 성명 또는 명칭과 그 소유주식수를 기재한 서류

추진일정을 기재한 서류

임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류

감사보고서 등 자기자본을 확인할 수 있는 증명서류

합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 단기금융업무를 영위하고자 하는 경우에 한함) 사본

사무공간, 전산설비 등의 임차계약서 사본 및 부동산등기부등본 등의 서류

대주주가 법 제360조제2항제5호의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류

그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류
※ 영문제출가능서류는 영문, 국문서류를 함께 제출

자기자본 요건 충족여부

사업계획의 타당·건전 여부

수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것

위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것

투자자 보호에 적합한 업무방법을 갖출 것

법령에 위반되지 아니하고 건전한 금융거래질서를 저해할 우려가 없을 것

투자자를 보호하고 영위하고자 하는 업을 수행하기에 충분한 인력 및 전산설비, 그 밖의 물적설비 구비여부

영위하고자 하는 금융투자업에 관한 전문성과 건전성을 갖춘 주요직무 종사자와 업무수행을 위한 전산요원 등 필요한 인력을 적절하게 갖출 것

영위하고자 하는 금융투자업을 수행하기에 필요한 전산설비 및 통신수단, 사무실 등 충분한 업무공간과 사무장비, 전산설비 등의 물적설비를 안전하게 보호할 수 있는 보안설비, 정전·화재 등의 사고가 발생할 경우 업무의 연속성을 유지하기 위하여 필요한 보완설비 등의 물적설비를 갖출 것

대주주가 충분한 출자능력, 건전한 재무상태 및 사회적 신용을 갖추었는지 여부

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제360조, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제348조